打击证券违法违规没有法外飞地

关键词：万家文化索赔 万家文化维权 赵薇索赔 600576

    因此前参与万家文化并购重组中,信息披露存在重大瑕疵,严重误导了市场和投资者,近日影视明星赵薇及其丈夫等领了证监会的顶格处罚罚单。 

　　证监会认为,在本次控股权转让过程中,赵薇夫妇实际控制的龙薇传媒在筹资计划和安排等信息披露方面,存在多次虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,后期也没有及时披露与金融机构未达成融资合作的情况。在事先告知书中,监管部门指出,“存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导”。 

　　证监会对涉案公司及当事人以信息披露违法违规作出顶格罚款,并对主要负责人采取5年市场禁入的处罚。这张罚单体现了证监会始终对违法违规行为依法从严监管的态度。 

　　一年多以来,证监会办理了不少大案要案,肃清了不少市场乱象。从严执法不仅仅体现在处罚金额迭创新高,也体现在受到市场禁入人数和移送公安案件数量显著增多。 

　　目前,已经有律师事务所开展投资者向赵薇夫妇等违法主体索赔的预登记。相信在违法必究、伸手必捉的严监管态势下,中小投资者的合法权益将得到更好保护。 

　　该案的处罚,再次引发了舆论对《证券法》中对证券违法违规行为处罚过轻的讨论。根据现行规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人存在信息披露违法违规行为,将责令其改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。由此可见,在目前法律框架内,证监会依法依规给予涉案公司及直接负责人从重的处罚。 

　　不过,正在修订中的《证券法》,考虑了提高处罚上限,增加违法违规成本,这将改变现在“主动高高举起,被迫轻轻放下”的尴尬。 

　　本次处罚更重要的意义在于,作为社会影响力较大的公众人物,影视明星一举一动都受到社会的密切关注。近年来,越来越多的明星开始希望通过跨界投资赚钱,明星相中的公司多被市场追捧。要保护中小投资者权益,需要更多这样的执法案例,遏制“忽悠”、“空手套白狼”的炒作之风。 

　　打击证券违法违规没有法外飞地。证监会的关键职责,是保证资本市场规范、有序运行。对赵薇夫妇开出的罚单,体现的是监管部门对违法违规主体无论是什么身份、什么背景,一视同仁,从严执法的监管态度。

胡清律师提醒广大投资者：

证监会行政处罚及市场禁入事先告知书显示，龙薇传媒在自身境内资金准备不足，相关金融机构融资尚待审批，存在极大不确定性的情况下，以空壳公司收购上市公司，且贸然予以公告，对市场和投资者产生严重误导。根据《证券法》及《最高人民法院审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，在2017年2月27日收盘前仍持有万家文化(祥源文化，600576)并产生亏损的投资者，都可以参与我们发起的索赔活动。

索赔流程： 胡清律师代理的证券维权业务流程（三步维权）

 联系方式（邮寄地址）：

 北京盈科（合肥）律师事务所  胡清律师

 电话：18201669877（可加微信）

 邮箱：huqinglawyer@163.com

 网址：www.huqinglawyer.com

 地址（来访请预约）：安徽省合肥市政务区东流路999号新城国际商务中心C座11层。

（胡清律师微信）

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